丹尼尔·亨特(Daniel Hunter)

金融服务管理局 (FSA),作为 汇丰集团 在全球范围内,正在就汇丰银行的问题采取行动’遵守反洗钱规则和美国制裁要求。

FSA与美国有关当局密切合作,该行动与他们采取的行动是分开的,但与它们采取的行动相协调。

FSA已对汇丰控股有限公司提出了许多要求,旨在确保汇丰集团的所有部门都遵守整个集团的相关法律和法规要求,以防止将来发生类似的失败。 FSA要求汇丰控股有限公司:

建立汇丰银行董事会的一个委员会,负责监督与反洗钱,制裁,恐怖分子融资和扩散融资有关的事项;

审查集团的相关政策和程序,以确保汇丰集团的所有部门均遵守与英国要求相同的标准;

任命将由FSA批准的集团洗钱报告官(MLRO),负责确保整个集团都建立了系统和控制措施,以确保集团符合所有相关的法律和法规要求;和

聘请独立监督员监督集团’遵守英国反洗钱,制裁,恐怖分子融资和扩散融资要求,并向汇丰银行董事会和监管机构提供独立报告。

通过监督,FSA将采取措施确保汇丰银行遵守这些措施。

这些措施是对美国联邦储备委员会(Federal Reserve Board)颁布的《制止令》(Cease and Desist)以及美国司法部于2012年12月11日发布的《延期起诉协议》的要求的补充。

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